王洁在举报中还称:“历任研究所长通过不法手段获取新财富排名上位,再通过制定新财富考核制获取近千万年薪完成利益转移,原研究所所长现任总裁刘元瑞开大肆送购物卡行贿投票客户之先河,现任副所长邬博华送现金行贿客户获取新财富上位,败坏行业风气、是行业内众所周知公开的秘密。”联系到长江证券2019年的券商分类评级结果中连降三级,降至“BBB”。王洁认为此系“正常、必然。”
对此,长江证券回复中国证券报记者称:
证券公司分类监管评价是监管机构对券商在固定报告期内风险管理能力、市场竞争力和持续合规状况三个方面的综合性评价。公司2019年分类评价结果变动较大,主要系收入利润指标双降,营业收入、投行收入等加分项均以1分之差错失加分,虽机构业务收入加分提升,但杯水车薪。扣分项方面,主要系长江证券承销保荐公司收到多张罚单所致。
中国证监会明确表示,“证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况”。根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A、B、C、D、E等5大类,其中A、B、C三大类公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映证券公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。
公司目前经营正常,流动性充裕,财务状况良好,各项业务开展平稳。分类评价结果会对少数业务的展业有一定影响,但影响较小。其中,自营投资和股票质押业务的规模上限虽有下调,但实际业务规模距上限仍有50%以上的增长空间;新增投保基金缴费约7000万元,而公司今年以来盈利良好,对利润影响较小。
2019年上半年公司经营业绩显著回升,归属于上市公司股东的净利润10.87亿元,在已公布2019年半年度业绩预告的13家上市券商中排名第6位,同比增长187.60%,增速快于已公布半年业绩预告的上市券商平均水平。综上所述,此次分类评价结果下降不会对公司正常经营造成影响。
关于王洁与长江证券的“互撕”,中国人民大学商法研究所所长刘俊海对中国证券报记者表示,这里面存在多种可能性。一种可能是王洁确实与长江证券存在劳动合同纠纷;另一种可能是,长江证券或的确存在王洁所述的诸如为获得新财富奖项去拜票、行贿,以及从事其他的证券市场上的不法交易。但是,长江证券究竟有无上述行为,还需查明法律事实,不可依靠媒体上的新闻事实。当事人所附的照片等证据、线索的真实性、合法性、关联性和充分性,有待于进一步核实。
“桥归桥,路归路。”刘俊海认为,涉及到道德的问题交由道德去评价,公众可继续讨论,但涉及到法律的问题需交由法律来解决。包括相关费用的报销问题、补偿金问题等,这些事情不难解决,完全按照劳动法和劳动合同法,通过仲裁程序化解争议。此外,王洁作为长江证券的前员工和普通公众,举报违法问题后,证券监管部门及纪检监察部门对于她提供的线索应当启动核实程序。

