此后,刘益谦虽通过旗下国华人寿在二级市场增持长江证券,以加强对长江证券的影响力,但第一大股东与第二大股东持股比例接近,这也导致长江证券至今宣称自己无控股股东,也不存在实际控制人。
没有实控人的长江证券,公司管理层的任命显得尤为重要。2017年底,总裁邓晖离任,副总裁刘元瑞接任。
此前,长江证券在券商分析师评选中表现亮眼,研究实力突出。天相投顾统计的数据显示,长江证券2018年的基金分仓佣金收入达4.06亿元,同比增长9.74%,首度超越中信证券,跃居首位。而被王洁举报在新财富评选中行贿拜票80后总裁刘元瑞,亦是新财富分析师出身,曾是长江证券钢铁行业首席分析师,也一度是国内最年轻的上市券商总裁,就任总裁时年仅35岁。
根据证监会今年7月26日公布的2019年证券公司分类结果,长江证券、东莞证券、网信证券三家券商被连降3级。其中,长江证券由去年的BBB级降为今年的CCC级,这也是长江证券十年来最差的一次评级结果。
2018年7月中旬公布的2018年分类评价加分情况表明,长江证券仅以总分10.2分位居第18位,评级已经降至“BBB”。同为湖北省券商的天风证券,则上升为“A”级。
而根据2017年全国97家证券公司分类结果,长江证券、天风证券均入围A类证券公司,评级较2016年上调。
相关人士称,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
“监管评级一年评一次,由于这几年资本市场变化很快,券商的经营活动,风险能力等指标也会发生波动,所以历史上券商评级上下浮动1个级别还是非常正常的。这种情况大小券商都遇到过,而且还不少。但如果评级浮动超过1个级别,可能就要具体看看是因为什么业务导致了评级的变化。”某业内人士向中国证券报记者表示。
降至“CCC”级对长江证券有什么影响?某银行人士表示,银行在和券商合作的时候,也会看这个评级,毕竟这是证监会发布的对券商的监管评级,具有权威性的。因此,一些大银行和券商合作时候,基本要求券商评级不得低于“BBB”。当然,也有很多银行是自己内部对券商会有评级,和券商分类监管评级不一样。
7月15日,长江证券发布的上半年业绩预告显示,该公司上半年实现净利润10.87亿元,较去年同期的3.78亿元增长187.6%。上半年实现每股收益0.2元/股,而去年同期每股收益为0.07元/股。
长江证券表示,2019年上半年,证券市场行情回暖。长江证券财富管理、投资业务等收入均实现增长,经营业绩同比大幅增长。今年以来,长江证券围绕资本市场服务实体经济的总体要求,遵循“稳中求进”的发展主基调,稳步推进各项业务持续、健康发展,取得了较好的经营业绩。
不过,7月经营情况则急转直下。8月6日长江证券发布的7月经营情况显示,公司(母公司)实现营业总收入3.39亿元,同比下降23.61%;净利润5726.32万元,同比下降55.02%。另外,公司境内证券子公司长江保荐实现营业总收入6590.10万元,净利润2630.96万元;长江资管实现营业总收入2934.69万元,净利润1033.19万元。
一位券商人士告诉中国证券报记者,员工举报及评级下调,实质上反映出公司内部管理失序。他也希望长江证券能够借内部重整来实现刮骨疗毒,破旧立新。
今年6月13日,湖北证监局称,近期在日常监管中发现,长江证券在对境外子公司管理方面存在以下问题:一是未按规定履行报告义务;二是对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化风险管理及审慎开展业务;三是对境外子公司的绩效考核存在不足。

