湖北证监局认为，上述情况反映出长江证券风险管理不到位，内部控制不完善的问题，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款规定，依照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，决定对长江证券采取责令改正的行政监管措施。并要求于2019年9月30日前予以改正，向湖北证监局提交书面整改报告。
此外，在2018年下半年，长江证券(上海)资产管理公司作为管理人的长江资管祥瑞2号资产管理计划(简称祥瑞2号)“踩雷”上海华信国际集团有限公司发行的“17华信Y1”公司债券。据悉，祥瑞2号三期产品投资配置中均重仓了债券，其中“17华信Y1”在配置的前五大债券产品中居首位。
而在4月26日，因为长江证券业务部门未配备合规管理人员，且合规部门检查流于形式、未有效履行合规管理职责等，上海证监局做出了对长江证券承销保荐有限公司采取出具警示函措施的决定。
2018年9月份，长江证券还曾因为两单公司债项目，被上海证监局责令改正。其一，东方金钰项目中存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后不一致，对发行人存在差额补足事项未进行充分核查并及时准确披露等问题；其二，在国泰君安项目中，存在尽调、发行定价、销售等工作由同一部门负责完成，部分机构的询价单等簿记建档底稿材料缺失等问题。
刘俊海认为，长江证券内部也应展开自查自纠，查明是否在券商分析师评选中存在行贿拜票行为。如果正如王洁所述，新财富分析师评选中存在诸多不正之风，相关从业人数做不到慎独自律，对证券行业的伤害很大，也会影响投资者的幸福感、获得感和安全感。整件事情的来龙去脉需在查明事实后才能确认。
转型迫在眉睫、合规风控是前提
此前，监管层也明确对推动证券行业健康发展形成四点共识：一是证券公司执业中应关注业务本身，提高核心业务水平，以高质量、高附加值的服务形成证券公司核心竞争力；二是应完善投资银行内部控制制度，合理确定价格，推动形成公平、有序的价格机制和竞争格局；三是进一步增强法治意识，大局意识，防止恶性竞争，形成廉洁从业、公正执法的行业风气；四是进一步加强行业自律管理，切实发挥“自律、服务、传导”职责，树立好榜样，传播正能量，努力增强证券业服务实体经济的能力。
多位国内头部券商掌门人已经就证券公司该如何转型，推动证券行业高质量发展给出了自己的答案：
国泰君安董事长杨德红提出，要持续强化证券公司及其从业人员的社会责任和诚信意识。证券公司要营造全员合规风控文化，强化从业人员廉洁执业，净化市场生态环境；强化投资者适当性管理责任，加强投资者教育和保护力度；秉持“金融报国”理念，服务国家战略，强化履行社会责任。
海通证券董事长周杰提出，证券公司要切实提升整个集团层面的合规风控水平，牢牢守住不发生系统性风险的底线。合规管理方面，要培育全方面合规的治理内控环境，构建集团化的合规管理体系，实现“合规管理全覆盖”，倡导全员合规意识，稳守合规经营的底线；风险管理方面，要完善集团范围内可测、可控、可计量、可应对的全面风险管理体系，构建集团基于客户的风险信息共享体系。
相关报道：《前员工举报长江证券通过行贿获新财富排名 涉总裁刘元瑞》